SCO-Listen mit M.SecureTrade Sanktionslistenprüfung
Sanctions Control & Ownership mit M.SecureTrade
Sanctions Control & Ownership (SCO) sind Daten/Informationen über Unternehmen, die in Eigentümerschaften oder unter der Kontrolle von sanktionierten Einzelpersonen, Unternehmen oder Regionen stehen. Es handelt sich somit um mittelbare Bereitstellungsverbote. Mit der Prüfung des SCO Contents schützen Sie Ihr Unternehmen auch vor diesen. Mercoline bietet mit der vollständig in SAP integrierten Lösung M.SecureTrade Sanktionslistenprüfung die Möglichkeit, diese Prüfungen automatisiert durchzuführen
Alle Prüfungen auf einen Blick
- Die Sanktionslistenprüfung als auch die Prüfung von SCO Content finden über die selbe Lösung statt
- Keine neue Systemlandschaft
- Eine gemeinsame Datenbasis – Die Sanktionslisteninformationen werden durch den SCO Content in Ihrem SAP System ergänzt
Die Lösung im Überblick
Automatisierte und manuelle Prüfung von Stamm- und Bewegungsdaten
- Stammdaten, wie z.B. Kunden-, Lieferanten- oder Mitarbeiterdaten
- Bewegungsdaten, wie z.B. Bestellungen, Angebote, Aufträge, Auslieferungen oder Fakturen
- Anlage und Verwendung eigener Whitelists / Blacklists
- Initiale oder periodische Batchprüfung von einzelnen Daten oder Massendaten
Überprüfung des professionellen Contents
- Prüfungen des SCO Contents von Dow Jones im Reguvis Format
Intelligente Checkmethoden und Festlegung von Folgeaktivitäten bei Treffern
- Definition des Prüfungsumfangs und der Prüfschärfe
- Festlegung von Sperren oder Benachrichtigungen bei Treffern
- Abweichendes Customizing für SAP spezifische Organisationseinheiten
Cockpit für regelmäßige Compliance Reports
- Protokollierung und Dokumentation der Ergebnisse in den Prüfobjekten- und protokollen
- Freigabe oder Whitelistung von Treffern
Vollständig in SAP integriert
- Konsistente Informationen ohne Synchronisation von Stammdaten oder Benutzerberechtigungen
- Nutzung der gewohnten SAP-Benutzeroberfläche und des SAP-Berechtigungskonzeptes
- Schnelle Implementierung und Individuelle Anpassungen möglich
- Verwendung der SAP-Archivierung möglich
Funktionsweise
Der erforderliche SCO-Content von Dow Jones wird von M.SecureTrade Sanktionslistenprüfung im von Reguvis gemäß Ihrer vertraglichen Vereinbarung mit den Datenlieferanten bereitgestellten Format eingelesen. Diese Listendaten werden dann in zwei Szenarien genutzt:
Batch-Lauf
Bei der Installation oder auch periodisch können Stammdaten gegen den SCO-Content geprüft werden.
Prozessbegleitende Überprüfung bei Beleg-Erstellung
Bei Anlage eines SAP-Belegs (standardmäßig Auftrag) werden die Namens- und Adressdaten gegen den SCO-Content geprüft.
Direktabfrage
Einzelne Personendaten können in einer Eingabemaske direkt gegen die Listen geprüft werden.
Prüfung nach CSV-/XLS-Datei-Upload
Hochgeladene Personendaten werden nach Upload (CSV- oder XLS-Dateien) automatisch gegen die Listen geprüft.
Prüfprozesse automatisieren und Compliance-Anforderungen erfüllen
Mit M.SecureTrade Sanktionslistenprüfung vermeiden Sie nicht nur Sanktionen und Strafzahlungen gegen Ihr Unternehmen. Der hohe Automatisierungsgrad der Mercoline-Lösung reduziert Ihre Compliance-Kosten erheblich.
Weitere überzeugende Argumente für M.SecureTrade Sanktionslistenprüfung sind:
- Hohe Sicherheit durch Unterstützung bei der Einhaltung der komplexen gesetzlichen Vorschriften
- Hohe Flexibilität durch individuelle Anpassung an Ihre Organisation und Prozesse
- Vereinheitlichung der IT-Infrastruktur -- keine neue Plattform im Haus notwendig
- Keine Übergabe der Kunden-, Lieferanten- oder Personaldaten an externe Dienstleister
- Große Transparenz durch Monitoring durchgeführter Prüfungsläufe
- Reduzierung von Fehlerquellen durch Automatisierung und Protokollierung
- Entlastung der Mitarbeiter von aufwendiger manueller Prüfung der Sanktionslisten
- Geringer Wartungs-, Einführungs- und Schulungsaufwand, da komplett integriert im SAP-System
Wir beraten Sie gern!
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